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华夏保证金理财货币市场基金招募说明书(更新)摘要2018年第1号

发表日期:2018-06-24 17:45    来源:    关注指数:

 基金管理人:华夏基金管理有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 重要提示

 华夏保证金理财货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2018-06-24证监许可[2013]30号文核准募集。本基金基金合同于2018-06-24正式生效。

 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

 本基金投资于货币市场,每百万份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为货币市场基金,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。

 正常情况下,本基金T日申购份额T+1日可赎回,T日赎回资金T日可用于证券交易,T+1日可提取。但是根据上海证券交易所、登记结算机构及本基金相关业务规则,本基金每日将设定可接受的净申购、累计申购、净赎回及累计赎回申请上限,以及单一账户每日净申购、累计申购、净赎回及累计赎回申请上限,也可对单笔申购、单笔赎回设定额度上限,对于超出设定额度上限的申购、赎回申请,基金管理人有权予以拒绝。

 基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约,导致申购赎回业务被中国证券登记结算有限责任公司停止的,造成的投资者损失由基金管理人承担。

 基金管理人接受基金销售机构的委托,按照约定代其向基金投资者收取增值服务费,并支付给基金销售机构。投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关增值服务协议,并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。

 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

 本招募说明书所载内容截止日为2018-06-24,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018-06-24。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

 一、基金管理人

 (一)基金管理人概况

 名称:华夏基金管理有限公司

 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

 设立日期:2018-06-24

 法定代表人:杨明辉

 联系人:李彬

 客户服务电话:400-818-6666

 传真:010-63136700

 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:

 ■

 (二)主要人员情况

 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

 杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事等。

 Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

 汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。

 杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。

 胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

 葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。

 朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯等五家上市公司独立董事。

 贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

 谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。

 张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

 刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。

 阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

 李一梅女士:副总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

 周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

 杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事等。

 史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

 杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

 宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

 汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

 李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

 2、本基金基金经理

 周飞先生,中央财经大学理学学士、经济学学士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任交易管理部交易员、现金管理部基金经理助理等,现任现金管理部高级副总裁,华夏货币市场基金基金经理(2018-06-24起任职)、华夏保证金理财货币市场基金基金经理(2018-06-24起任职)、华夏理财30天债券型证券投资基金基金经理(2018-06-24起任职)、华夏现金宝货币市场基金基金经理(2018-06-24起任职)、华夏收益宝货币市场基金基金经理(2018-06-24起任职)。

 历任基金经理:2018-06-24至2018-06-24期间,韩会永先生任基金经理;2018-06-24至2018-06-24期间,罗远航先生任基金经理。

 3、本公司固定收益投资决策委员会

 主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

 成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

 王劲松先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,机构投资总监,投资经理。

 孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

 曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

 范义先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,投资经理。

 刘明宇先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

 柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

 张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

 4、上述人员之间不存在近亲属关系。

 二、基金托管人

 (一)基金托管人基本情况

 名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

 成立时间:2018-06-24

 法定代表人:易会满

 注册资本:人民币35,640,625.71万元

 联系电话:010-66105799

 联系人:郭明

 (二)主要人员情况

 截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

 (三)基金托管业务经营情况

 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

 (四)基金托管人的内部控制制度

 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

 1、内部风险控制目标

 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

 2、内部风险控制组织结构

 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

 3、内部风险控制原则

 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

 4、内部风险控制措施实施

 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

 5、资产托管部内部风险控制情况

 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

 根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《托管协议》和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金投资的监督和检查自基金合同生效之后开始。

 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《托管协议》或有关基金法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。

 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

 三、相关服务机构

 (一)销售机构

 1、代销机构

 (1)国泰君安证券股份有限公司

 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

 法定代表人:杨德红

 电话:021-38676161

 传真:021-38670161

 联系人:芮敏祺

 网址:www.gtja.com

 客户服务电话:95521

 (2)中信建投证券股份有限公司

 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人:王常青

 客户服务电话:95587

 传真:010-65182261

 联系人:权唐

 网址:www.csc.com.cn

 (3)国信证券股份有限公司

 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

 法定代表人:何如

 电话:0755-82130833

 传真:0755-82133952

 联系人:周杨

 网址:www.guosen.com.cn

 客户服务电话:95536

 (4)广发证券股份有限公司

 住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

 办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

 法定代表人:孙树明

 电话:020-87555888

 传真:020-87555417

 联系人:黄岚

 网址:www.gf.com.cn

 客户服务电话:95575或致电各地营业网点

 (5)中信证券股份有限公司

 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

 法定代表人:张佑君

 电话:010-60838888

 传真:010-60836029

 联系人:郑慧

 网址:www.cs.ecitic.com

 客户服务电话:95548

 (6)中国银河证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:陈共炎

 电话:010-66568430

 传真:010-66568990

 联系人:田薇

 网址:www.chinastock.com.cn

 客户服务电话:4008-888-888或95551

 (7)海通证券股份有限公司

 住所:上海市淮海中路98号

 办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

 法定代表人:王开国

 电话:021-23219000

 传真:021-63410456

 联系人:金芸、李笑鸣

 网址:www.htsec.com

 客户服务电话:95553、400-888-8001

 (8)申万宏源证券有限公司

 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

 法定代表人:李梅

 客户服务电话:400-800-0562

 传真:010-88085599

 联系人:钱达琛

 网址:www.hysec.com

 (9)兴业证券股份有限公司

 住所:福州市湖东路268号

 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

 法定代表人:杨华辉

 电话:021-38565547

 传真:021-38565955

 联系人:乔琳雪

 网址:www.xyzq.com.cn

 客户服务电话:95562

 (10)长江证券股份有限公司

 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:杨泽柱

 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 联系人:李良

 网址:www.95579.com

 客户服务电话:95579、400-888-8999

 (11)安信证券股份有限公司

 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 法定代表人:牛冠兴

 电话:0755-82558305

 传真:0755-82558355

 联系人:陈剑虹

 网址:www.essence.com.cn

 客户服务电话:400-800-1001

 (12)西南证券股份有限公司

 住所:重庆市江北区桥北苑8号

 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

 法定代表人:吴坚

 电话:023-63786141

 传真:023-63786212

 联系人:张煜

 网址:www.swsc.com.cn

 客户服务电话:400-809-6096

 (13)湘财证券股份有限公司

 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

 法定代表人:林俊波

 电话:021-68634510-8620

 传真:021-68865680

 联系人:赵小明

 网址:www.xcsc.com

 客户服务电话:95351

 (14)万联证券股份有限公司

 住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

 法定代表人:张建军

 电话:020-38286588

 传真:020-22373718-1013

 联系人:王鑫

 网址:www.wlzq.com.cn

 客户服务电话:400-888-8133

 (15)渤海证券股份有限公司

 住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

 办公地址:天津市南开区滨水西道8号

 法定代表人:王春峰

 电话:022-28451991

 传真:022-28451892

 联系人:蔡霆

 网址:www.ewww.com.cn

 客户服务电话:400-651-5988

 (16)华泰证券股份有限公司

 住所:南京市江东中路228号

 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

 法定代表人:周易

 电话:0755-82492193

 传真:0755-82492962(深圳)

 联系人:庞晓芸

 网址:www.htsc.com.cn

 客户服务电话:95597

 (17)中信证券(山东)有限责任公司

 住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

 法定代表人:姜晓林

 电话:0531-89606165

 传真:0532-85022605

 联系人:刘晓明

 网址:www.zxwt.com.cn

 客户服务电话:95548

 (18)东兴证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

 法定代表人:魏庆华

 电话:010-66555316

 传真:010-66555246

 联系人:汤漫川

 网址:www.dxzq.net.cn

 客户服务电话:400-888-8993

 (19)东吴证券股份有限公司

 住所:苏州工业园区翠园路181号

 办公地址:苏州工业园区星阳街5号

 法定代表人:范力

 电话:0512-65581136

 传真:0512-65588021

 联系人:方晓丹

 网址:www.dwzq.com.cn

 客户服务电话:95330

 (20)信达证券股份有限公司

 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 电话:010-63081000

 传真:010-63080978

 联系人:尹旭航

 网址:www.cindasc.com

 客户服务电话:95321

 (21)东方证券股份有限公司

 住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

 办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层

 法定代表人:潘鑫军

 电话:021-63325888

 传真:021-63326729

 联系人:孔亚楠

 网址:www.dfzq.com.cn

 客户服务电话:95503

 (22)方正证券股份有限公司

 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 法定代表人:雷杰

 电话:0731-85832503

 传真:0731-85832214

 联系人:郭军瑞

 网址:www.foundersc.com

 客户服务电话:95571

 (23)长城证券股份有限公司

 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

 法定代表人:黄耀华

 电话:0755-83516089

 传真:0755-83515567

 联系人:李春芳

 网址:www.cgws.com

 客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

 (24)光大证券股份有限公司

 住所:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 电话:021-22169081

 传真:021-22169134

 联系人:刘晨

 网址:www.ebscn.com

 客户服务电话:95525、400-888-8788

 (25)广州证券股份有限公司

 住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

 法定代表人:邱三发

 电话:020-88836999-5408

 传真:020-88836654

 联系人:梁微

 网址:www.gzs.com.cn

 客户服务电话:95396

 (26)东北证券股份有限公司

 住所:长春市生态大街6666号

 办公地址:长春市生态大街6666号

 法定代表人:李福春

 电话:0431-85096517

 传真:0431-85096795

 联系人:安岩岩

 网址:www.nesc.cn

 客户服务电话:95360

 (27)南京证券股份有限公司

 住所:江苏省南京市江东中路389号

 办公地址:江苏省南京市江东中路389号

 法定代表人:步国旬

 电话:025-58519523

 传真:025-83369725

 联系人:王万君

 网址:www.njzq.com.cn

 客户服务电话:95386

 (28)上海证券有限责任公司

 住所:上海市西藏中路336号

 办公地址:上海市西藏中路336号

 法定代表人:龚德雄

 电话:021-51539888

 传真:021-65217206

 联系人:张瑾

 网址:www.962518.com

 客户服务电话:400-891-8918

 (29)大同证券有限责任公司

 住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

 法定代表人:董祥

 电话:0351-4130322

 传真:0351-4192803

 联系人:薛津

 网址:www.dtsbc.com.cn

 客户服务电话:400-712-1212

 (30)国联证券股份有限公司

 住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

 办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

 法定代表人:姚志勇

 电话:0510-82831662

 传真:0510-82830162

 联系人:徐欣

 网址:www.glsc.com.cn

 客户服务电话:95570

 (31)国海证券股份有限公司

 住所:广西桂林市辅星路13号

 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

 法定代表人:何春梅

 电话:0755-83709350

 传真:0755-83704850

 联系人:牛孟宇

 网址:www.ghzq.com.cn

 客户服务电话:95563

 (32)财富证券有限责任公司

 住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

 法定代表人:蔡一兵

 电话:0731-84403319

 传真:0731-4403349

 联系人:郭磊

 网址:www.cfzq.com

 客户服务电话:400-883-5316

 (33)中原证券股份有限公司

 住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

 法定代表人:菅明军

 电话:0371-69099882

 传真:0371-65585899

 联系人:程月艳、李盼盼、党静

 网址:www.ccnew.com

 客户服务电话:95377

 (34)国都证券股份有限公司

 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

 法定代表人:常喆

 电话:010-84183389

 传真:010-84183311-3389

 联系人:黄静

 网址:www.guodu.com

 客户服务电话:400-818-8118

 (35)东海证券股份有限公司

 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

 法定代表人:赵俊

 电话:021-20333333

 传真:021-50498825

 联系人:王一彦

 网址:www.longone.com.cn

 客户服务电话:95531、400-888-8588

 (36)恒泰证券股份有限公司

 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

 法定代表人:庞介民

 电话:021-68405273

 传真:021-68405181

 联系人:张同亮

 网址:www.cnht.com.cn

 客户服务电话:400-196-6188

 (37)中泰证券股份有限公司

 住所:山东省济南市市中区经七路86号

 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

 法定代表人:李玮

 电话:021-20315290

 传真:021-20315125

 联系人:许曼华

 网址:www.zts.com.cn

 客户服务电话:95538

 (38)中航证券有限公司

 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

 法定代表人:王宜四

 电话:0791-86768681

 传真:0791-86770178

 联系人:戴蕾

 网址:www.avicsec.com

 客户服务电话:95335

 (39)华林证券股份有限公司

 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

 法定代表人:林立

 电话:0755-83255199

 传真:0755-82707700

 联系人:胡倩

 网址:www.chinalin.com

 客户服务电话:400-188-3888

 (40)德邦证券股份有限公司

 住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

 法定代表人:姚文平

 电话:021-68761616-8076

 传真:021-68767032

 联系人:刘熠

 网址:www.tebon.com.cn

 客户服务电话:400-888-8128

 (41)华龙证券股份有限公司

 住所:甘肃省兰州市静宁路308号

 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

 法定代表人:李晓安

 电话:0931-4890100

 联系人:李昕田

 网址:www.hlzqgs.com

 客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

 (42)中国国际金融股份有限公司

 住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 法定代表人:金立群

 电话:010-65051166

 传真:010-65058065

 联系人:罗春蓉、武明明

 网址:www.cicc.com.cn

 客户服务电话:010-65051166

 (43)华鑫证券有限责任公司

 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号

 法定代表人:俞洋

 电话:021-54967552

 传真:021-54967032

 联系人:杨莉娟

 网址:www.cfsc.com.cn

 客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

 (44)瑞银证券有限责任公司

 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

 法定代表人:程宜荪

 电话:010-58328112

 传真:010-58328748

 联系人:牟冲

 网址:www.ubssecurities.com

 客户服务电话:400-887-8827

 (45)中国中投证券有限责任公司

 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

 法定代表人:高涛

 电话:0755-82023442

 传真:0755-82026539

 联系人:刘毅

 网址:www.china-invs.cn

 客户服务电话:400-600-8008、95532

 (46)中山证券有限责任公司

 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

 法定代表人:黄扬录

 电话:0755-82570586

 传真:0755-82960582

 联系人:罗艺琳

 网址:www.zszq.com

 客户服务电话:95329

 (47)西藏东方财富证券股份有限公司

 住所:拉萨市北京中路101号

 办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

 法定代表人:贾绍君

 电话:021-36533016

 传真:021-36533017

 联系人:王伟光

 网址:www.xzsec.com

 客户服务电话:95357

 (48)江海证券有限公司

 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 法定代表人:孙名扬

 电话:0451-85863719

 传真:0451-82287211

 联系人:刘爽

 网址:www.jhzq.com.cn

 客户服务电话:400-666-2288

 (49)国金证券股份有限公司

 住所:成都市青羊区东城根上街95号

 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

 法定代表人:冉云

 电话:028-86690057、028-86690058

 传真:028-86690126

 联系人:刘婧漪、贾鹏

 网址:www.gjzq.com.cn

 客户服务电话:95310

 (50)华宝证券有限责任公司

 住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

 办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼

 法定代表人:陈林

 电话:021-50122128

 传真:021-50122398

 联系人:徐方亮

 网址:www.cnhbstock.com

 客户服务电话:400-820-9898

 (51)爱建证券有限责任公司

 住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

 法定代表人:钱华

 电话:021-32229888

 传真:021-62878783

 联系人:王薇

 网址:www.ajzq.com

 客户服务电话:400-196-2502

 (52)华融证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街8号

 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

 法定代表人:祝献忠

 电话:010-85556100

 传真:010- 85556153

 联系人:李慧灵

 网址:www.hrsec.com.cn

 客户服务电话:400-898-9999

 2、基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其办理业务的城市、网点。

 (二)登记结算机构

 名称:中国证券登记结算有限责任公司

 住所:北京市西城区太平桥大街17号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

 法定代表人:周明

 联系人:陈文祥

 电话:021-68419095

 传真:021-68870311

 (三)律师事务所

 名称:北京市天元律师事务所

 住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

 法定代表人:朱小辉

 联系电话:010-57763888

 传真:010-57763777

 联系人:杨科

 经办律师:吴冠雄、杨科

 (四)会计师事务所

 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

 执行事务合伙人:毛鞍宁

 联系电话:010-58153000

 传真:010-85188298

 联系人:徐艳

 经办注册会计师:汤骏、马剑英

 四、基金的名称

 本基金名称:华夏保证金理财货币市场基金。

 五、基金的类型

 本基金类型:契约型开放式。

 六、基金份额的类别设置

 (一)基金份额的类别

 本基金根据投资者认购、申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,并代理销售机构收取增值服务费,因此形成不同的基金份额类别。本基金设A级和B级两类基金份额,两类基金份额分别公布每百万份基金净收益、七日年化收益率。

 A级基金份额按照0.25%的年费率计提销售服务费,按照0.35%的年费率代收增值服务费。B级基金份额按照0.01%的年费率计提销售服务费,不收取增值服务费。

 (二)基金份额类别的限制

 本基金A级基金份额首次认购/申购金额最低为1,000元,B级基金份额首次认购/申购金额最低为300万元。

 (三)基金份额的自动升降级

 1、若A级基金份额持有人在单个证券账户保留的基金资产净值达到或超过300万元时,本基金的登记结算机构自动将其在该证券账户持有的A级基金份额升级为B级基金份额。

 2、若B级基金份额持有人在单个证券账户保留的基金资产净值低于300万元时,本基金的登记结算机构自动将其在该证券账户持有的B级基金份额降级为A级基金份额。

 3、A级、B级基金份额的交易代码相同,申购、赎回代码为519800。投资者在申购、赎回时应正确填写基金交易代码。投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额类别以本基金的登记结算机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。

 4、A级、B级基金份额按照不同的基金代码分别公布每百万份基金净收益、七日年化收益率,其中,A级基金份额代码为519800,B级基金份额代码为519801。

 (四)基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的基金份额类别,或者调整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、费率水平、基金份额升降级数额限制及规则,或者停止现有基金份额类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

 七、基金的投资目标

 在保持低风险和高流动性的前提下,追求超过业绩比较基准的稳定回报。

 八、基金的投资方向

 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金,期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 九、基金的投资策略

 (一)资产配置策略

 基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断,并结合各类资产的估值水平、流动性特征、风险收益特征,决定各类资产的配置比例,并适时进行动态调整。

 (二)久期管理策略

 基金根据对未来短期利率走势的研判,结合基金资产流动性的要求动态调整组合久期。当预期短期利率上升时,降低组合久期,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期短期利率下降时,提高组合久期,以获得资本利得或锁定较高的利率水平。

 (三)个券选择策略

 在个券选择上,基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来评估个券的投资价值,发掘出具备相对价值的个券。

 (四)利用短期市场机会的灵活策略

 由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡;新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益。

 (五)现金流管理策略

 本基金将根据对申购赎回现金流情况变化的动态预测,结合对市场资金面等因素的分析,合理配置和动态调整组合现金流,在充分保持基金流动性的基础上争取较高收益。

 未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。

 十、基金的业绩比较基准

 本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率。

 七天通知存款利率指中国人民银行公布的七天通知存款基准利率。

 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

 十一、基金的风险收益特征

 本基金为货币市场基金,基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

 十二、基金投资组合报告

 以下内容摘自本基金2017年第4季度报告:

 “5.1 报告期末基金资产组合情况

 ■

 5.2 报告期债券回购融资情况

 ■

 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

 5.3 基金投资组合平均剩余期限

 5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

 ■

 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

 在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。

 5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

 ■

 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

 在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过240天的情况。

 5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 ■

 5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

 ■

 5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

 ■

 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

 本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

 本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.9 投资组合报告附注

 5.9.1基金计价方法说明

 鉴于货币市场基金的特性,本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本基金按持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。

 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果,基金管理人采用“影子定价”,即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评估,当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整,调整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至0.01元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。

 5.9.2 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 5.9.3其他资产构成

 ■

 5.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分

 5.9.4.1本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。

 5.9.4.2由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

 十三、基金的业绩

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。

 华夏保证金货币A:

 ■

 华夏保证金货币B:

 ■

 十四、费用概览

 (一)基金运作费用

 1、基金费用的种类

 (1)基金管理人的管理费。

 (2)基金托管人的托管费。

 (3)基金的销售服务费。

 (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

 (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

 (6)基金份额持有人大会费用。

 (7)基金的证券交易费用。

 (8)基金的银行汇划费用。

 (9)基金的开户费用、账户维护费用。

 (10)基金的登记结算费用。

 (11)基金上市初费及年费(如有)。

 (12)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

 (1)基金管理人的管理费

 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:

 H=E×0.20%÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日的基金资产净值

 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

 (2)基金托管人的托管费

 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

 H=E×0.08%÷当年天数

 H为每日应计提的基金托管费

 E为前一日的基金资产净值

 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

 (3)基金销售服务费

 基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用。

 本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B级降级为A级的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自降级确认日起适用A级基金份额的费率。

 本基金B级基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A级升级为B级的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自升级确认日起适用B级基金份额的费率。

 计算方法如下:

 H=E×R÷当年天数

 H为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费

 E为各类别基金份额前一日的基金资产净值

 R为各类别基金份额适用的基金销售服务费率

 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前10个工作日内从基金资产中划出,然后分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

 (4)本条第(一)款第1项中第(4)至第(11)项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

 3、不列入基金费用的项目

 下列费用不列入基金费用:

 (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

 (3)《基金合同》生效前的相关费用。

 (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

 4、费用调整

 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。

 调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规或证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体和基金管理人网站上公告。

 (二)与基金销售有关的费用

 本基金不收取申购费用与赎回费用。当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,基金管理人可以与基金托管人协商后,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产,但基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。

 十五、代理收取增值服务费

 鉴于本基金销售机构为投资者提供的高效申赎系统、结算及投资者教育等增值服务,根据《销售办法》的规定,基金销售机构可以向基金投资者收取增值服务费。据此,基金管理人接受基金销售机构的委托,按照约定代其向基金投资者收取增值服务费,并支付给基金销售机构。

 投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关增值服务协议,并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。

 对于本基金A级基金份额,每日应收取的增值服务费以0.35%的年费率,按其持有的前一日基金资产净值进行计算。

 十六、对招募说明书更新部分的说明

 华夏保证金理财货币市场基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2018-06-24刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

 (一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

 (二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。

 (三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

 (四)更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规定编制。

 (五)更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

 (六)更新了“二十四、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

 华夏基金管理有限公司

 二〇一八年三月十七日

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